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期货法律法规历年考试真题（综合题及答案解析）

综合题(本题共15题。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符

合题目要求的选项代码填入括号内。

1．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，

交易结果由()承担。

A．甲

B．该期货公司

C．甲和期货公司

D．都不承担

2．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计

师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A．中国人民银行

B．中国证监会

C．中国证监会和财政部

D．中国证监会或财政部

3．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是()。

A．章程规定的营业期限届满

B．因经营效益不好而关闭

C．会员大会或者股东大会决定解散

D．中国证监会决定关闭

4．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当()。

A．被吊销从事期货业务的资格

B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领

D．直接向中国证监会重新申领转载自:考试大-[Examda.Com]

5．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取()方式对其

进行审查。

A．资格考试

B．审核材料

C．考察谈话

D．调查从业经历

6．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投

资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是()。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D.期货公司

7．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此

不服。对此，下列说法正确的有()。

A．公司董事会应该提前通知本人来源：

B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

8．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，

该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法

正确的是()。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

9．小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B

未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中

说法正确的是()。

A．由小张承担

B．由期货公司承担

C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

10．王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列()行为中构成不正当竞争行为。

A．虚构信息，夸大自己业务能力

B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务Ｅxamda.CoM考试

就上考试大

C．声称其他同业者都是徒有其名

D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不

得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答11～15题：

11.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理()。

A．客户的保证金或者其他财产

B．清退客户

C．成立清算组

D．转移客户

12．该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下()材料。

A．停业申请书

B