2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案 .pdfVIP

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题

精选附答案

单选题（共45题）

1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】A

2、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是

（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】B

3、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令

改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没

有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚

款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下

【答案】D

4、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向

所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】C

5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某

进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

【答案】C

6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董

事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业

人员资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】A

7、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】A

8、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】D

9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律

惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】B

10、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益

冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突

的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】C

11、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】C

12、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某

由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加

保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】C

13、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严

重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】A

14、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合

同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】D

15、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局

【答案】B

16、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺

口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期