期货公司的投资咨询从业证书是如何获得的？.pdfVIP

期货公司的投资咨询从业证书是如何获得的？

期货公司从事期货投资咨询业务的⼈员应当取得期货投资咨询业务从业资格。通过了《期货投资分析》科⽬考试的，取

得“期货投资分析考试合格证”，合格证长期有效。符合协会规定的相关条件的，可以申请期货投资咨询资格。

从事证券、期货投资咨询业务的⼈员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加⼊⼀家有从业资格的证券、期货投资

咨询机构后，⽅可从事证券、期货投资咨询业务。

233⽹校提醒：任何⼈未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证

券、期货投资咨询机构⼯作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

1、申请条件

证券、期货投资咨询⼈员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

(⼀)具有中华⼈民共和国国籍;

(⼆)具有完全民事⾏为能⼒;

(三)品⾏良好、正直诚实，具有良好的职业道德;

(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重⾏政处罚;

(五)具有⼤学本科以上学历;

(六)证券投资咨询⼈员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询⼈员具有从事期货业务2年以上的经历;

(七)通过中国证监会统⼀组织的证券、期货从业⼈员资格考试;

(⼋)中国证监会规定的其他条件。

2、申请流程

证券、期货投资咨询⼈员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：

(⼀)申请⼈向经中国证监会授权的所在地地⽅证管办(证监会)提出申请(所在地地⽅证管办(证监会)未经中国证监会授权

的，申请⼈向中国证监会直接提出申请，下同)，地⽅证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见;

(⼆)地⽅证管办(证监会)将审核同意的申请⽂件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请⼈颁发资格证书，并将批

准⽂件抄送地⽅证管办(证监会)。

3、⽂件提交

证券、期货投资咨询⼈员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列⽂件：

(⼀)中国证监会统⼀印制的申请表;

(⼆)⾝份证;

(三)学历证书;

(四)参加证券、期货从业⼈员资格考试的成绩单;

(五)所在单位或者户⼝所在地街道办事处开具的以往⾏为说明材料;

(六)中国证监会要求报送的其他材料。

4、证书颁发

取得证券、期货投资咨询从业资格的⼈员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地⽅证管办(证监

会)提出申请，地⽅证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批;准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。

5、年检和有效期

取得证券、期货投资咨询执业资格的⼈员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证

券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格⾃取得之⽇起满18个⽉后⾃动失

效。