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2024年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷

B卷附答案

单选题（共180题）

1、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

2、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成

员应通过招标系统填制债权托管申请书。

A.15分钟

B.30分钟

C.1日

D.60分钟

【答案】A

3、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

4、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）。

A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，

无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者

可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

D.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10

家

【答案】A

6、委托受理的手续和过程包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】C

7、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的

特点。

A.投资决策和实施的时滞较长

B.资金规模有限

C.专业知识相对匮乏

D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】A

8、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。

A.甲公司权益总量增加

B.甲公司股东占公司的股份比例提高

C.甲公司权益总量不变

D.甲公司发行在外的股份总额不变

【答案】C

9、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

A.促进创业板投资良性循环

B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力

C.强化以市场为导向的资本约束机制

D.有效降低我国金融市场非系统性风险

【答案】D

10、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同

市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象

和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。

A.特殊性

B.多层次性

C.多样性

D.多元性

【答案】B

11、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数

量的另一种证券的证券。

A.可转换公司债券

B.收益公司债券

C.可提前赎回债券

D.附有选择权的公司债券

【答案】A

13、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

14、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。

A.金融市场信息不对称

B.利率的影响

C.托宾q值

D.汇率的影响

【答案】A

15、交易型开放式指数基金的特征包括（）。

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.II、IV

【答案】C

16、信息披露的主体包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

17、给出下列选项中（）的数据，可以计算出基金负债。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

18、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（