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山东省安全风险分级和隐患排查治理系统(隐患排查系统详解)

附件3

工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）

目录

附件C14

作业风险分析法（TRA）14

C.1事故发生的可能性（L）取值14

C.2事故发生的严重程度(S)取值14

C.3风险矩阵15

C.4风险分级16

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山东省安全风险分级和隐患排查治理系统(隐患排查系统详解)

1.适用范围

本实施指南适用于冶金等工贸行业企业的风险识别、评价、分级、管控。

2.编制依据

编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。

3.总体要求、目标与原则

明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和

应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。

4.职责分工

明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门

应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳

入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管

控。

5.术语和定义

5.1风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性

的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。

风险(R)＝可能性(L)×后果(C)。

5.2危险源

可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。

（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。

危险源的构成：

--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力

容器等等。

--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

--状态：包括物的状态和作业环境的状态。

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风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

5.3风险点

通常指风险存在的部位，又称危险源。

5.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011《职业

健康安全管理体系要求》）

5.5风险评估/评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是

否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）

5.6风险分级

采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分

等级。（根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，企业原5

级划分标准可参照进行调整。）

蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。

蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室

应引起关注。

黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级

单位）应引起关注。

橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司

对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能

继续作业。

5.7风险管控

根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措