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关于成立规章制度专项梳理

工作专班的通知

为积极落实我行“双基管理”工作要求，进一步弥补制

度短板，夯实制度根基，我部于近期牵头组织开展规章制度

专项梳理工作，成立工作专班，现将相关事项通知如下：

一、专班成员组成

工作专班下设公司治理组、综合管理组、风险合规组、

业务产品组（1组、2组）、运营保障组、财务内审组等七

个小组，负责本组条线制度的梳理工作。各小组由相关部室、

资金营运中心及法律与合规部专班人员组成，各组组长为法

律与合规部专班人员。

二、工作原则

本着“监管管什么，同业干什么，市场要什么，赣银做

什么”的指导思想，遵循“保留适应的、废止过时的、修订

缺陷的、优化不足的，弥补空白的”原则，以合规为导向，

对标外部监管规定，结合制度执行情况，对全行现行规章制

度进行重新审视，全面体检，查缺补漏，进一步提升制度体

系的健全性、系统性、完整性及有效性。

三、工作方式及完成时限

各部门及中心专班成员对标制度内外部制定依据，结合

内外部检查及本部门在日常条线管理中发现的问题，收集的

执行层面反馈的制度意见及建议，对照检查要点，对本条线

制度进行逐项检查。法规部专班成员参与并指导各小组的制

度检查，把控工作进度，汇总小组及专班检查结果。本阶段

制度梳理工作于2023年3月底前完成。

三、工作要求

（一）高度重视。时间紧，任务重，各部门专班人员要

协调好本职工作与专班工作，保证参与专班工作时间，全力

推进工作进展，确保在规定时间内完成制度梳理工作。

（二）加强沟通。专班成员及各小组间应加强沟通，尽

量从业务或管理事项的全流程管理角度对现行制度进行审

视，确保业务或管理事项的各环节均有制度覆盖，且符合监

管规定及行内业务发展、风险管控要求，相关联制度内容具

备统一性及连贯性。

（三）定期汇报。各部门及资金营运中心专班人员每周

向本组组长汇报工作进展，包括已完成检查的制度数量，发

现的问题等，以便于专班及时掌握制度专项梳理工作整体进

度。

（四）加强考核。为确保制度梳理工作质效，各部门及

资金营运中心专班成员的遴选情况、专班人员服从管理情况、

制度梳理质效将纳入各部室及中心2023年度合规管理考评。