2024-2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点146.pdf

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规基础

试题库和答案要点

单选题（共80题）

1、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开

展区域性股权市场业务的说法，正确的是()

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】D

2、(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保

荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员

应重点监控（）的交易行为。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

4、证券公司应当向客户如实披露其()等情况。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、下列选项中，不属于能源期货的是（）。

A.棕榈油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

【答案】A

6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事

和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

【答案】C

7、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的

说法，错误的是()

A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决

策权限和决策

C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于

高杠杆

D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类

投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

【答案】A

8、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

9、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资

金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业

务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

A.一；一

B.多；多

C.多；一

D.一；多

【答案】A

10、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以

立案追诉的情形不包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

11、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证

券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的

是（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

13、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

14、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

15、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

16、《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则

【答案】C

17、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给

予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施

的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—