2024年全国证券从业资格考试003《证券市场基本法律法规》练习题一(下.pdf

2024年全国证券从业资格考试003

《证券市场基本法律法规》练习题一（下）

73.下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨

碍调查

Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

解析：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配

合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执

法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件

中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违

反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息

披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管

理委员会认定的其他情形。

74.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及

客户资金存管等业务活动

Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账

户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资

金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权

益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

75.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有

（）。

Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ.基金

Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上

证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂

停上市的A股；(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基

金；(3)债券：国债、其他上市债券；(4)权证。

76.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核

查.对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。

Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登

记的不一致

Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反减信原则的情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行

核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方

式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账

户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者

足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反

诚信原则的情形。

77.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容

有（）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式

和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以

下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产

品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)

对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金

产品和基金投资人进行匹配的方法。

78.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理

执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

Ⅰ.弄虚作假

Ⅱ.徇私舞弊

Ⅲ.故意刁难有关当事人

Ⅳ.不按规定履行报告义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答