广州分公司反洗钱知识测试附有答案.docx

20230612-广州分公司反洗钱知识测试[复制]

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

您的部门：[单选题]*

○广州分公司

○广州分公司机构客户部

○广州分公司产业客户部

○广州分公司财富客户部

对于股权结构复杂的机构可以不穿透至实际受益所有人，简单将法人代表填报为受益所有人[判断题]*

对

错(正确答案)

对身份证件已过有效期的客户，因为是VIP客户可以申请先为客户办理出金业务再办理证件更新手续。[判断题]*

对

错(正确答案)

客户经理侧面了解到客户已被公检法等外部机关调查或抓获等情形的，应第一时间告知分支机构洗钱风