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证券营销人员合规考试试题

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）

人.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B.证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任

C上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任

D.因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任

2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A.买卖股票等值以下B.1倍以