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四川昊昇三农实业有限公司

董事、监事和高级管理人员管理办法

第一条为规范和完善四川昊昇三农实业有限公司（以下简称公司)治理，加

强对公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，促进公司合法、稳健运行,根据国

家有关法律、法规并结合公司的实际情况,制定本管理办法.

第二条按照公司三级管控机制，公司总部、区域公司、项目公司及其他子公

司(以下简称各级公司)均是由我方发起、且控股的各类业务单元中独立核算且具有企

业法人资格的企业法人，其董事、监事和高级管理人员的任职管理,均适用本办法。

第三条各级公司既是独立核算，自负盈亏的企业法人，又是公司的下属企业,

必须服从公司总部的统一管理.各级公司的董事、监事、高级管理人员由公司总部委

派，并经工商登记认可，既是直接对公司总部负责的责任人，又是代表各级公司行

使职权的负责人,应当按照规定的职权范围,独立承担经营责任和民事责任.

(一)各级公司的全部资产属公司股东所有,各级公司董事、监事、高级管理人员

应确保任职公司的资产保值增值,处置各公司重大资产时,必须事前报公司董事会书

面批准。

(二）各级公司实行董事会领导下的总经理负责制,具体经营管理业务由该公司

的总经理、法定代表人独立负责处理。其他重大事项的处理，按公司章程及相关制

度、标准、流程分别经公司董事会、监事会、股东会审议通过后办理.

（三)各级公司的财务、审计工作,由公司总部垂直管理,对应公司协助，财务及

审计人员由公司总部指派,财务人员工资福利由对应公司承担,审计人员工资福利由

总部承担,日常行政管理由对应公司负责。

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(四）各级公司要确保企业的资产增值，努力完成公司每年下达的经济指标，同

时实行严格的奖惩制度.每年的经济责任目标及奖惩办法,由公司总部与各级公司另

签年度经济目标责任书确定。

第四条各级公司应确保其董事、监事和高级管理人员就任时和在任期间始终

符合相应的任职条件,拥有相应的任职资格。

各级公司董事、监事、高级管理人员在任期间出现不符合任职条件的情形的,各

级公司董事会应令其限期改正或停止其任职，并将相关情况分别报告公司有权单位。

第五条各级公司董事、监事、高级管理人员应满足如下基本任职条件。

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有良好的守法合规记录；

(三)具有良好的品行、声誉;

（四）具有担任公司董事、监事、高级管理人员职务所需的相关知识、技能及

经验;

（五)具有良好的从业记录。

第六条各级公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前提交任职资格申请

材料,在获得任职核准前不得履职。

拟任人在公司内部调动，新职务的任职资格要求与原职务相同或低于原职务要

求的,不需重新申请任职资格。

第七条各级公司董事、监事、高级管理人员缺位时，由各级公司董事会负责

指定代为履职人员。董事会指定代为履职人员应符合本办法规定的董事、监事、高

级管理人员任职资格基本条件。

有权单位发现代为履职人员不符合任职资格基本条件的,应当责令各级公司限

期调整代为履职人员。

各级公司董事、监事、高级管理人员任职期间，因特殊原因不能履行董事、监

事、高级管理人员职责的,应委托经公司董事会认可的各级公司人员代为履行其职责,

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但委托时间最长不超过1年。1年后,如果各级公司董事、监事、高级管理人员仍不

能正常履职的，应免去其职务,并按公司章程、本管理办法以及公司法的规定另行选

聘相应的空缺人员。

第八条曾任其他公司董事、监事、高级管理人员的,申请人在提交任职资格

申请材料时，还应提交离任审计报告．

离任审计报告应至少包括对以下情况及其所负责任（包括领导责任和直接责任)

的评估结论:

（一）贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况;

（二)所任职机构或分管部门的经营是否合法合规,内部控制、风险管理是否有

效;

（三)所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失和重大风险;

(四）本人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易,以及重大关联交易是否

依法披露；

（五)董（监）事会运作是否合法有效。

离任审计报告还应包括被