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?证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案

单选题（共60题）

1、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。

A.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则

B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动

C.不得从事承担无限责任的投资

D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的30%

【答案】D

2、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

3、（2019年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（）。

A.可转债券包含了普通债券的特质

B.可转债券可以按约定转换为普通股股票

C.可转债券包含了看跌期权的价值

D.可转债券包含了权益类证券的特征

【答案】C

4、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）

A.欺诈类强制退市

B.交易类强制退市

C.规范类强制退市

D.重大违法强制退市

【答案】A

5、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。

A.①②

B.③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

6、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。

A.价格信息

B.发行人基本情况

C.经营情况

D.公司治理结构

【答案】A

7、风险度量的方法包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

8、当利率看跌时，可以（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

9、下列关于资产证券化的种类与范围的说法正确的有（）。

A.①③

B.①②③

C.②③

D.①②

【答案】B

10、（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。

A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标

B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标

D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

【答案】D

11、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。

A.证券承销业务

B.证券保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

【答案】D

12、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。

A.申请前2年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

B.申请前1年，注册资本金不低于5亿元，净资产不低于行业平均水平

C.发行金融债券后，资本充足率不低于10%

D.申请前2年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

【答案】C

13、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。

A.存托凭证也被称为预托凭证

B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证

C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR

D.存托凭证一般代表外国公司债券

【答案】D

14、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

【答案】D

15、()被称为“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限仓制度

C.结算所实行无负债的每日结算制度

D.保证金制度

【答案】C

16、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。

A.最终目标

B.中介目标

C.操作目标

D.货币供应量

【答案】C

17、股票增发后，公司的注册资本（）。

A.相应增加

B.相应减少

C.不变

D.以上都不对

【答案】A

18、（2021年真题）债券与股票的不同之处包括（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

19、股权投资的特点不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

20、下列不属于境内上市外资股特点的是（）。

A.记名股票

B.人民币认购买卖

C.人民币标明股票面值

D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

【答案】B

21、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）

A.企业发行的债券

B.国家财政发行的国库券

C.国家银行发行的金融债券

D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券

【答案】A

22、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。

A.买卖价差法

B.有效价差

C.冲击成本

D.资产流动性风险

【答案】C

23、下