2024年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷精品5519.pdfVIP

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1.基金管理人内部控制要求包括（）。

Ⅰ．严格控制基金财产财务风险

Ⅱ．建立完善的信息披露制度

Ⅲ．建立严格的信息技术系统管理制度

Ⅳ．建立科学严密的风险管理系统

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：基金管理人的内部控制要求包括：①部门设置体现权责明确、

相互制约的原则；②严格授权控制；③强化内部监督稽核控制；④建

立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；⑤严格控制基金

财产财务风险；⑥建立完善的信息披露制度；⑦建立严格的信息技术

系统管理制度；⑧建立科学严密的风险管理系统。

2.下列关于基金职业道德的表述中，错误的是（）。

A．基金职业道德规范了基金从业人员的职业义务和责任

B．《基金从业人员执业行为自律准则》引导基金从业人员以合乎基

金职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构及

行业其他参与者

C．基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征

D．基金职业道德是从长期实践中形成的

答案：C

解析：C项，职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具

有规范性更强的特征。所谓规范性，是指具有完整的规范结构和有保

证的约束力，就像法律规范一样，由假定、处理和制裁构成，违法行

为要承担相应的法律后果。

3.根据法规规定，开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净额赎

回申请超过基金总份额的（）。

A．10%

B．20%

C．5%

D．15%

答案：A

解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额

赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转

换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金

转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。

4.关于基金行业协会会员，下列描述错误的是（）。

A．证券期货交易所是特别会员

B．公募基金管理人是观察会员

C．基金托管人是普通会员

D．为基金业务提供法律专业服务的律师事务所是联席会员

答案：B

解析：基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别

会员。公募基金的基金管理人、基金托管人加入协会的，为普通会员。

5.下列关于QDII基金信息披露所使用的语言的说法中，正确的是

（）。

A．可同时采用中文和英文披露，并以中文为准

B．只能采用英文披露，不允许披露中文版本

C．只能采用中文披露，不允许披露英文版本

D．可同时采用中文和英文披露，并以英文为准

答案：A

解析：QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中

文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净

值信息。

6.关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员

配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（）。

A．基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资

B．基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理

人申报

C．基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人

申报

D．基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理

人申报

答案：B

解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人

的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害

关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份

额持有人发生利益冲突。

7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公募证券投资

基金的基金合同生效日是（