(完整版)XXXX公司质量管理体系内部审核检查表(按部门).doc

标准条款

检查内容

检查

方式

现场检查记录

评价结果

一级

科目

二级

科目

合格

不合格

轻微

一般

严重

被审核部门：总经理负责人：审核人员：审核时间：

4.组织环境

4.1

理解公司及其所处的环境

1，公司战略和发展方向是否明确，是否制定了战略发展规划？

2，是否对公司面临的内、外部因素进行识别、分析、监视和评审，及时调整公司发展战略和目标，适应不断变化的内、外部环境？

4.2

理解相关方的需求和期望

1，是否确定了与质量管理体系有关的相关方及其需求、期望？

2，这些相关方的需求和期望那些将成为公司的合规义务？

4.3

确定管理体系的范围

公司质量管理体系的范围是否确定？

4.4

质量管理体系及其过程

1，是否确定建立质量管理体系所需要的全部过程？

2，是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？

3，是否确定过程之间的内在联系、相互作用和运作顺序？

4，是否确定了过程有效运行和对过程进行控制的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）？

5，是否确定过程运行所需的资源与信息并确保其可获得？

6，是否对过程的职责和权限进行了适当分配？

7，这些过程是否有应对风险和机遇的措施？

8，是否对过程进行监视？

9，是否保持必要的成文信息支持过程运行？

10，是否保留成文信息以确信其过程按策划进行？

11，是否对外包过程进行充分识别并确保有效控制？

12，是否对外包过程的评审、批准和监督执行作出规定并组织实施？

13，对客户有特殊要求的产品或过程，在外包实施前是否征求客户意见并获得其同意？

14，是否了解客户对产品质量监督的要求，并按要求接受客户的质量监督？

15，是否与时俱进，随着质量管理体系的变化，及时修订体系文件，确保其有效性、充分性和适宜性？

5.领导作用

5.1

领导作用和承诺

5.1.1总则

最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：

1，对质量管理体系的有效性负责；

2，确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；

3，确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；

4，促进使用过程方法和基于风险的思维；

5，确保质量管理体系所需的资源是可获得的；

6，沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；

7，确保质量管理体系实现其预期结果；

8，促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献；

9，推动改进；

10，支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用；

11，确保企业内质量管理部门独立行使职权，并配备专门的质量检验和试验检测人员。

5.1.2以客户为关注焦点

最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

1，确定、理解并持续地满足客户要求以及适用的法律法规要求；

2，确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力；

3，始终致力于增强顾客满意；

5.2

质量方针

5.2.1制定质量方针

最高管理者是否制定、批准、发布、保持并实施质量方针？

5.2.2沟通质量方针

如何有效进行质量方针的沟通？

是否适时予以评审和修订？

5.3

公司的岗位、职责和权限

1，是否建立了清晰的组织架构？

2，最高管理层和各部门职责是否明确？

3，是否对高层管理者和各部门进行了充分的授权？

4，是否考虑法律法规要求、职业道德规范及必需的能力、资格要求，确保人员能力与其职责、权限的分配相匹配？

5，是否制定了明确的岗位职责、任职要求？

6，是否对管理层和各类人员进行绩效考核？

7，是否确定了各级、各部门和各岗位的质量职责，建立并实施质量责任追究与激励制度？

8，是否确保在最高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作？

9，应在所有班次的生产作业中指派一名负责人或代理职责人员，确保其负有产品符合要求的职责，,在发生有重大质量风险和问题时，有权停止生产与放行。是否这样？

7，查看相关记录。

6.策划

6.1

应对风险和机遇的措施

1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？

2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？

6.2

管理目标及其实现的策划

1，公司是否制定了明确的质量目标？并考虑：是否与质量方针保持一致？是否可测量？是否与产品和服务合格及增强客户满意相关？是否予以监视？是否适时更新？是否进行了必要的沟通？

2，是否制定了实现质量目标的管理方案？包括确定要做什么；需要什么资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果等。

3，保持相关文件和记录

6.3

变更的策划

对质量管理体系变更时，主要考虑哪些因