证券经纪人合规及廉洁从业测试卷附答案.doc

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证券经纪人合规及廉洁从业测试卷附答案

证券公司应当建立健全证券经纪人(),向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。[单选题]

A执业支持系统(正确答案)

B信息公开系统

C信息预警系统

D信息共享系统

证券公司应当建立健全(),保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息,能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。[单选题]

A信息共享制度

B信息监督制度

C信息自查制度

D信息查询制度(正确答案)

证券公司应当()将证券经纪人所招揽和服务

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