2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟精品1848.pdf

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)

单选题（共40题）

1、(2016年)基金监管的目标通常不包括（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】C

2、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内

容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。

A.调整范围不同

B.调整手段不同

C.内容结构不同

D.表现形式不同

【答案】C

3、在销售人员方面，（）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销

售，专业性强。

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

【答案】B

4、（2018年真题）关于内幕信息,以下表述错误的是（）

A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

B.内幕信息必须是来源可靠的信息

C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

D.内幕信息必须是非公开的

【答案】A

5、下列基金类型中投资风险最低的是（）。

A.指数基金

B.股票基金

C.货币市场基金

D.债券基金

【答案】C

6、契约型私募基金合同的必备条款不包括，下列哪项。（）

A.股东（大）会

B.私募基金的成立与备案

C.当事人及权利义务

D.私募基金的财产

【答案】A

7、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（）。

A.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量

B.基金份额的转换不需要额外支付转换费用

C.基金份额的转换不需要缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费

D.一般采用未知价法

【答案】D

8、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。

A.董事

B.监事

C.咨询服务人员

D.投资管理人员

【答案】C

9、根据中国证监会20l0年l0月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，

我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（）

A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，但担保人和基金管理人对投

资人不承担连带责任

C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同约定由基金管理人向

保本义务人支付费用

D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利

【答案】B

10、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围

之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

D.当监事会认为有必要时，―般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东

会

【答案】B

11、（）是证券投资基金在美国的称谓。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

【答案】A

12、货币市场基金于每个开放日的（）日在中国证监会指定报刊和基金管理人

网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】B

13、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。

A.黄金市场

B.票据市场

C.外汇市场

D.艺术品市场

【答案】D

14、（2016年真题）下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（）。

A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表

现

【答案】D

15、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A.基金持有人结构

B.基金托管人报告

C.基金募集情况与上市交易安排

D.基金合同摘要

【答案】B

16、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮