私募股权投资基金操作流程(1).ppt

私募股权投资基金

操作流程上海新西北股权投资基金管理有限公司1可编辑ppt

签订《发行服务协议》项目尽职调查设计基金产品方案签订《基金发行协议》成立合伙企业基金发行资金投放基金退出基金操作流程概述2可编辑ppt

签订《发行服务协议》新西北基金与重庆金港签订《发行服务协议》，明确新西北为重庆金港融资规模、期限，并明确尽职调查，基金筹备等相关前期费用。形成文件：《发行服务协议》（新西北起草确定，与重庆金港共同签署）内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传3可编辑ppt

项目尽职调查新西北基金针对金港.观山水项目进行尽职调查，在法律、财务等方面出具专业尽职调查报告。根据尽职调查情况，出具商业计划。形成文件：《法律意见书》（新西北协助专业法律机构出具意见）《财务尽职调查》（新西北协助专业财务机构出具意见）《商业计划书》（新西北起草设计）内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传4可编辑ppt

设计基金产品方案新西北基金依据经验，设计符合项目要求的基金产品方案。产品方案可能需要多次商讨，听取潜在投资人意见并修改。形成文件：《基金产品方案》（新西北与重庆金港商定细节，并参考潜在投资人意见）内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传5可编辑ppt

签订《基金发行协议》新西北基金与重庆金港签订《基金发行协议》，明确基金产品细节以及基金发行、存续期间双方的责任和义务。须重庆金港协助提供有利于发行的补充材料（担保材料、补充协议等）。形成文件：《基金发行协议》（新西北起草确定，与重庆金港共同签署）内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传6可编辑ppt

成立合伙企业完成合伙企业（基金）注册，并开立相应的银行监管账户。形成文件：《企业名称预先核准申请书》（用于工商注册，双方共同完成）《合伙企业设立登记申请书》（同上）《授权委托书》（同上）《各合伙人出自确认函》（同上）《执行事务合伙人委托书》（同上）《执行事务合伙人委派代表委托书》（同上）内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传7可编辑ppt

基金发行新西北基金根据《基金发行协议》及各类补充协议的约定，出具基金发行、投资人签约所须材料，并准备合伙企业工商变更（入伙）材料。在约定期限内发行基金。形成文件：《客户认购书》（新西北起草，包括募集说明书、合伙协议、风险声明书等部分）《合伙企业变更登记申请书》等工商变更材料。内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传8可编辑ppt

资金投放合伙企业根据《合伙协议》及各类补充协议的约定，向重庆金港投放资金，用于金港.观山水项目。形成文件：暂无内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传9可编辑ppt

基金退出合伙企业根据《合伙企业》及各类补充协议的约定进行清算分红或投资人财产份额转让，以保证投资人收益，实现基金退出。形成文件：暂无内部文件,涉及项目保密材料。未经许可，不得非法采用和外传基金发行10可编辑ppt

投资人退出机制（基金退出）基金投资模式有待解决的问题11可编辑ppt