2024-2024年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案4361.pdf

2021-2022年期货从业资格之期货法律法规能力测试

试卷A卷附答案

单选题（共85题）

1、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出

审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的

（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】C

2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经

验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期

货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规

章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标

【答案】D

3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没

有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】B

4、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门

【答案】A

5、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔

偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】A

6、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则

上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】C

7、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】A

8、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，

要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实

【答案】D

9、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】B

10、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】B

11、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】A

12、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）

颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】B

13、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）

优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】C

14、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了

期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字

确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】C

15、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从

中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结

果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元