原创力文档- 1、本文档共29页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
公司内审工作计划
目录
内审工作概述
内审工作流程
内审工作内容
内审资源安排
内审风险管理
内审质量保证
01
内审工作概述
通过内审，检查公司各项业务活动是否符合法律法规、行业规定和公司内部规章制度，确保公司合规经营。
确保公司运营合规性
通过内审，发现公司潜在的风险点，提出风险防范和应对措施，提高公司整体风险管理水平。
提高风险管理水平
通过内审，评估公司治理结构、机制和运作情况，提出改进建议，促进公司治理结构的优化和治理水平的提升。
促进公司治理优化
通过内审，检查公司内部控制体系的设计和执行情况，发现内部控制缺陷，提出改进建议，提升内部控制的有效性。
提升内部控制有效性
A
B
C
D
制定审计计划
根据内审目标和范围，制定详细的审计计划，包括审计对象、审计内容、审计时间和人员安排等。
分析审计证据
对收集到的审计证据进行分析，发现潜在的问题和风险点，评估其影响程度和可能性。
形成审计结论
根据分析结果，形成审计结论，提出改进建议和整改措施，并向上级领导汇报。
收集审计证据
通过访谈、问卷调查、实地查看、检查文档等方式收集审计证据，确保审计证据的真实性、完整性和可靠性。
02
内审工作流程
确定内审目标
组建内审团队
制定内审计划
了解被审对象
01
02
03
04
明确内审的目的、范围和预期结果，为后续工作提供指导。
根据内审目标和规模，挑选具备相关经验和资质的人员组成内审团队。
确定内审的时间、地点、资源需求和具体工作安排，确保内审工作的顺利进行。
收集被审对象的背景资料、业务情况和管理体系等相关信息，为实施阶段提供参考。
根据实施阶段的记录和结果，撰写内容详实、客观公正的内审报告。
撰写内审报告
对内审报告进行审核，确保报告的准确性和完整性。
审核报告
将内审报告提交给相关领导和被审对象，以便其了解内审结果和整改方向。
提交报告
与被审对象进行沟通，了解其对内审结果的意见和建议，为后续工作提供改进方向。
沟通与反馈
制定整改计划
监督整改落实
评估整改效果
总结与改进
对被审对象的整改工作进行监督和跟踪，确保整改措施的有效执行。
对整改后的运营情况进行评估，了解整改效果是否达到预期目标。
对整个内审工作进行总结和反思，发现存在的问题和不足之处，为后续的内审工作提供改进方向和经验借鉴。
根据内审报告中提出的问题和建议，制定具体的整改计划和措施。
03
内审工作内容
核实公司财务报表的准确性、完整性和合规性，确保与会计准则和法律法规一致。
财务报告审计
成本效益审计
内部控制审计
预算与实际支出审计
评估公司各项业务的成本效益，提出优化建议，提高经济效益。
评估公司内部控制体系的有效性，发现并解决潜在的财务风险。
对比预算与实际支出，分析差异原因，提出改进意见。
采购流程审计
审查采购流程的合规性、透明度和效率，降低采购成本。
生产流程审计
评估生产流程的效率、安全和环保合规性，提高生产效益。
销售与市场审计
审查销售策略、市场拓展活动的合理性和效果，提升市场竞争力。
人力资源管理审计
评估人力资源政策、招聘、培训、绩效管理等方面的有效性。
法律法规遵循审计
审查公司合规政策的执行情况，提出改进建议。
合规政策审计
合规培训审计
合规风险评估
01
02
04
03
定期评估公司合规风险，提出风险应对措施。
确保公司业务遵循国家和地方的法律法规，避免法律风险。
评估合规培训的有效性，提高员工合规意识。
风险识别
通过内部审计发现潜在的业务风险和管理漏洞。
风险评估
对识别出的风险进行量化和定性评估，确定风险级别。
风险应对
制定风险应对措施，降低风险对公司的影响。
风险监控
持续监控风险变化，及时调整风险管理策略。
04
内审资源安排
根据内审任务需求，组建具备专业知识和经验的审计团队，包括审计经理、审计员和助理审计员等。
审计团队组建
明确团队成员的职责和工作任务，确保工作有序进行，提高工作效率。
职责划分
定期组织审计团队成员参加培训和交流活动，提升团队的专业能力和水平。
培训与提升
根据公司的实际情况和内审目标，制定详细的审计计划，包括审计时间、进度和关键节点等。
审计计划制定
时间表调整
时间管理
根据实际情况，适时调整审计时间表，确保审计工作按计划进行，并留出足够的时间处理突发情况。
优化审计流程，提高时间利用效率，确保在规定时间内完成审计任务。
03
02
01
根据内审工作计划和资源需求，编制合理的预算方案，包括人员薪酬、差旅费用、办公费用等。
预算编制
在确保内审工作质量的前提下，合理控制成本，避免浪费和超支。
成本控制
根据实际情况，适时调整预算方案，以满足内审工作的实际需求。
预算调整
05
内审风险管理
风险影响评估
评估风险对公司运营、财务状况等方面的潜在影响。
风险概率评估
评估风险发
文档评论（0）