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北交所助力专精特新企业高质量发展核心要点介绍
中金公司王檑
2024年4月
01“315新政”解读
02专精特新企业北交所上市流程概览
目03企业股改的主要流程及注意事项
录04北交所上市的重点关注事项及规范提示
05专精特新企业进入资本市场的成功要素
课程内容属于嘉宾个人观点，不代表全国股转公司、北京证券交易所意见
政策概览
2024年3月15日
证监会出台多项政策文件，核心强调保护投资者特别是中小投资者合法权益是证监会最重要的中心任务，也是资本市
场监管工作政治性、人民性的直接体现，把握投融资平衡、公平与效率，突出“强本强基”和“严监严管”，以中央金融
工作会议强调的强监管防风险推动资本市场高质量发展为主线，作出以下安排：
六大工作安排
010203040506
严把加强加强加强加强加强
上市入口关上市后监管辅导监管现场检查证监会系统建设行业机构监管
提出严把拟上市企围绕打击财务造假、在原辅导规定的基强调“申报即担坚持以自我革命引提出校正行业机构
严格规范减持、加础上，主要对派出责”,并增加不提前领自身建设，明确定位、夯实合规风
业申报质量、压实
大分红监管、加强机构辅导监管职能、告知直接开展检查突出政治过硬、突控基础、优化行业
中介机构“看门人”市值管理等各方关辅导监管与审核注的机制，并预计大出能力过硬、突出发展生态等7个方
责任等8项政策措注的重点问题，提册的联动等方面作幅提高现场检查覆作风过硬3个方面面25项政策措施
施出4个方面18项政策出明确要求盖面的措施
措施
课程内容属于嘉宾个人观点，不代表全国股转公司、北京证券交易所意见
加强辅导监管
2024年3月15日，证监会修订实施《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》。证监会表示，下一步将统筹各派出机
构按照时间服从质量的原则，持续做好辅导监管，督促首发企业树立诚信意识、自律意识和法治意识，压实辅导机构责任，
形成企业规范负责、机构勤勉尽责、监管有力有效的辅导监管生态，从源头上提高上市公司质量。主要修订内容如下：
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压实辅导机构责任建立口碑声誉制度联动辅导监管与审核
◼要求辅导机构制定辅导环节执业◼辅导机构应提交有关辅导对象◼规定审核注册工作要充分利用好辅导
标准和操作流程，并根据监管要
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