资产管理业务项目尽职调查底稿资料清单.pdfVIP

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单

注：1、如有请提供，如无请标示“无”

注：1、如有请提供，如无请标示“无”

2、请提供盖章公章的复印件，可先行提供扫描件

2、请提供盖章公章的复印件，可先行提供扫描件

第一部分公司资料

第一部分公司资料

一、基本情况

一、基本情况

1、公司最新的证照文件，包括：

1、公司最新的证照文件，包括：

（1）最新经年检的营业执照（正本和副本）

（1）最新经年检的营业执照（正本和副本）

（3）组织机构代码证

（3）组织机构代码证

（4）税务登记证（国税和地税）

（4）税务登记证（国税和地税）

（5）外汇登记证（适用于外资企业）

（5）外汇登记证（适用于外资企业）

（6）银行开户许可证

（6）银行开户许可证

（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡

（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡

（8）社会保险登记证/表及年检情况

（8）社会保险登记证/表及年检情况

（9）外债登记证（适用于外资企业）

（9）外债登记证（适用于外资企业）

2、公司最新章程

2、公司最新章程

3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、

3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、

分公司等）

分公司等）

4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况

4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况

5、现任法定代表人身份证明

5、现任法定代表人身份证明

二、历史沿革

二、历史沿革

1、股权代持协议（如有）

1、股权代持协议（如有）

※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使

※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使

股权的协议或相关文件

股权的协议或相关文件

2、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承

2、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承

诺）（如有）

诺）（如有）

3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行

3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行

措施等权利限制的相关文件

措施等权利限制的相关文件

4、公司股权是否存在权属争议的情况说明

4、公司股权是否存在权属争议的情况说明

5、公司合并、分立相关文件

5、公司合并、分立相关文件

※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债

※包括合并、分立内部决议文件、政府