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2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练

试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

2、（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。

A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务

B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任

C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任

D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

【答案】D

3、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。

A.违规超仓

B.未按规定及时追加交易保证金

C.同方向连续单边市

D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】C

5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格

或者证券交易量的

B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响

证券交易价格或者证券交易量的

D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】D

6、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有

()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别

保护，体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少

（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】A

9、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风

险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）

得到满足。

A.固定成本

B.合理成本

C.变动成本

D.重置成本

【答案】B

10、基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管

业务有关的信息披露事项，包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收

取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。

A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办

理基金的销售或者相关业务

【答案】A

12、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内

容的包括（）及有关人员。

A.①②③

B.①④

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

13、申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文

件。?

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.发改委

【答案】B

14、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（）

A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以

不提交大额交易报告

C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监

督管理

D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责

【答案】C

15、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是