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内控整改报告

内控整改报告

依据内部控制自查工作安排，结合制定研究所〔以下简称：设研所〕的控制目标和管控重点，我们对截至2021年12月31日的内部控制有效性进行了自查。

一、2021年度设研所内部控制体系建设

本年度内部控制制度体系制定是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工展开各自工作。

内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作状况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作展开状况。

内部控制体系建设包括以下几个方面：

〔1〕进行内部培训，营造合格的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位使命描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的合格工作氛围。

〔2〕研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳作价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织使命、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。

〔3〕技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、

流程管理、市场管理。

〔4〕研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯穿，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理使命，扩充和丰富了研究所的使命范围和层次、深度。

二、本部门内部控制评价的依据

本自评报告旨在依据财政部等五部委联合公布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2021年12月31日内部控制的制定与运行的有效性进行评价。

三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容

本部门严格按照财政部等五部委联合公布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2021年12月31日内部控制的制定与运行的.有效性进行评价。

〔一〕内部控制评价包括以下工作程序：

〔1〕成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参加日常监控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。

评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工、进度安排和费用预算等相关内容。

〔2〕公布评价通知。评价通知包括评价依据、评价范围、评价方式、评价工作组成名单及联系方式、必需要配合的事项。

〔3〕展开自我评价工作。单位内部按照评价通知展开内部控制自我评价工作，按要求编制内部控制自我评价报告，在规按时间内报送评价工作组。

〔4〕展开现场检查测试工作。评价人员按照工作分工，综合运用各别访谈，记录执行评价工作的内容。评价工作组负责人对评价工作底稿进行了严格审核。

〔5〕汇总评价结果，编制内部控制缺陷汇总表。评价工作组对评价工作底稿进行了汇总分析，，编制内部控制缺陷汇总表。

〔6〕制定缺陷整改方案。依据内部控制缺陷表，按使命分工制定了缺陷整改方案。

〔7〕编制内部控制评价报告。评价工作组依据内部控制评价，编制内部控制评价报告。

〔8〕内部控制缺陷整改与检查。认真落实内部控制缺陷整改措施，有内部控制部门对内部控制缺陷整改状况进行督促和检查。

〔二〕重点自查的业务

〔1〕工程制定

磨煤机控制柜、PLC、变频器控制柜的工程制定，包括工程周期、工程造价、工程质量方面进行视察。

〔2〕产品调试

产品调试包括电能质量产品调试和消弧线圈的调试，内容包括调试环境、安全调试、调试隐患等方面。

〔3〕新产品开发

新产品开发包括有源电力滤波器、无功补偿器和智能消弧线圈项目的开发工作。内容包括开发周期、资金投入、技术成果、制定工艺等方面。

〔4〕现场服务

现场服务主要是出差调试人员在出差期间碰到的问题，包括出差效率、服务满意状况。

四、发现的内部控制缺陷及认定状况

结合自查状况，我们发现报告期内存在2个内部控制缺陷，其中制定缺陷2个，运行缺陷0个。分别为：

〔1〕研发周期过长

研发周期过长造成项目的领先优势减弱，人力物力占用量大，影响整个部门效益，产品系列化速度减慢。

〔2〕技术趋势推断错误

技术趋势的推断错误，对新产品市场成熟度的推测过早，技术转换成本与产业化实施效益较慢。

五、改善建议及相应的改善措施

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