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2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷附答案

单选题（共20题）

1.公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

2.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3.（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。

（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（）。

甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.以下属于商品期货合约标的物的有（）。

以下属于商品期货合约标的物的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6.（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。

（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。

A.处以10年有期徒刑

B.单处1万元罚金

C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】D

7.关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

A.中国证监会发布的

B.证券公司根据委托人材料制作的

C.证券公司独立收集分析的

D.委托人提供的

【答案】D

9.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。

未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。

A.证券交易所

B.证券监督管理机构

C.工商管理机关

D.公安机关

【答案】B

10.资产管理计划可以投资于以下资产（）。

资产管理计划可以投资于以下资产（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

11.下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）

下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

12.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度

【答案】D

13.下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

【答案】D

14.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的