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合规与风险培训课件

目录contents合规与风险概述企业合规管理体系建设企业风险识别与评估企业合规风险防范措施企业风险应对策略与措施合规与风险培训总结与展望

合规与风险概述01

合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。合规是企业稳健经营、持续发展的基石，有助于保障企业资产安全、维护企业声誉、促进企业与员工共同成长。合规的定义与重要性合规重要性合规定义

风险概念风险是指未来结果的不确定性或损失发生的可能性，通常与企业的战略、运营、财务、法律等方面相关。风险分类风险可分为战略风险、运营风险、财务风险、法律风险等。其中，战略风险涉及企业整体发展方向和策略；运营风险与企业日常经营管理活动相关；财务风险涉及企业资金流动和财务状况；法律风险则源于企业违反法律法规或合同约定的可能性。风险的概念及分类

共同目标合规管理与风险管理共同致力于保障企业资产安全、维护企业声誉、促进企业与员工共同成长，实现企业的可持续发展目标。相互促进合规管理与风险管理相互促进，合规管理有助于降低企业违法违规风险，风险管理则有助于识别、评估和控制各类风险，保障企业稳健经营。协同作用合规管理与风险管理在企业内部形成协同作用，通过信息共享、资源整合、流程优化等方式提高工作效率，降低管理成本。合规与风险的关系

企业合规管理体系建设02

合规管理组织架构合规管理部门的设置明确合规管理部门的职责、权限和人员配置，确保合规管理工作的独立性和权威性。合规管理负责人的任命指定高级管理人员担任合规管理负责人，全面领导企业的合规管理工作。合规管理团队的组建组建专业的合规管理团队，包括合规专员、合规顾问等，负责具体的合规管理工作。

03合规审查与监控建立合规审查与监控机制，对企业各项经营活动的合规性进行定期审查和监控。01合规管理制度的制定制定完善的合规管理制度，明确各项合规管理工作的流程、标准和要求。02合规风险识别与评估建立合规风险识别与评估机制，对企业经营活动中可能存在的合规风险进行定期识别和评估。合规管理制度体系

合规行为的激励与约束建立合规行为的激励与约束机制，对遵守合规制度的员工给予奖励，对违反合规制度的员工给予惩罚。合规文化的持续建设持续加强合规文化建设，不断完善合规管理制度和流程，推动企业形成健康、良好的合规文化。合规文化的宣导通过培训、宣传等多种方式，向全体员工宣导合规文化，提高员工的合规意识。合规文化建设

企业风险识别与评估03

包括头脑风暴、德尔菲法、流程图分析法、财务报表分析法等。风险识别常用方法风险识别工具信息化手段如SWOT分析、PEST分析、五力模型等，用于帮助企业全面识别内外部风险。利用大数据、人工智能等技术，提高风险识别的准确性和效率。030201风险识别方法及工具

明确风险评估的目标、范围、时间、参与人员等，按照计划、实施、检查、处理的流程进行。风险评估流程制定统一的风险评估标准，包括风险发生可能性、影响程度等指标的评估方法。风险评估标准形成风险评估报告，对识别出的风险进行排序和分类，为后续风险应对提供依据。风险评估结果风险评估流程与标准

建立定期风险报告制度，及时向上级管理机构报告风险评估结果和应对措施。风险报告制度对重大风险进行持续监控，及时发现和处理风险事件，防止风险扩大和蔓延。风险监控机制加强企业内部各部门之间的风险信息共享，提高风险应对的协同性和有效性。风险信息共享风险报告与监控

企业合规风险防范措施04

制定完善的内控制度包括财务管理、人事管理、业务流程等方面的规章制度，确保企业运营有章可循。设立专门的内控部门负责监督和检查内控制度的执行情况，及时发现和纠正违规行为。强化内部审计职能通过定期或不定期的内部审计，评估企业内控体系的有效性和合规性。建立健全内部控制体系

针对不同岗位和层级的员工，开展相应的合规培训课程，提高员工的合规意识和风险防范能力。开展合规培训通过企业内部宣传、员工手册等方式，普及合规知识，强化员工的合规意识。营造合规文化氛围将合规表现纳入员工绩效考核体系，对合规行为给予奖励，违规行为进行惩处。建立激励机制加强员工合规意识培养

根据企业实际情况和风险点，制定定期或不定期的合规审计计划。制定审计计划按照审计计划，对企业的财务、业务、人事等方面进行全面的审计和检查。实施审计程序将审计结果及时报告给企业管理层和相关部门，针对发现的问题提出整改意见和建议。报告审计结果定期开展合规审计和检查

企业风险应对策略与措施05

市场风险信用风险操作风险法律风险针对不同风险的应对策立市场情报收集与分析机制，及时调整市场策略，降低市场风险。完善客户信用评估体系，对客户进行分级管理，减少信用风险损失。加强内部流程监管，提高员工操作规范意识，防范