银行合规知识培训含内容.pptxVIP

合规内控管理;03;PART;1、合规基本概念;;;次贷危机印发金融风暴...

贝尔斯登破产

雷曼兄弟倒闭

美林证券被吞并

AIG被国有化

因97年倒闭……

10家韩国商业银行

16家印尼商业银行

56家泰国财务公司

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;3、合规重要性;职业银行家的工作不是躲避风险，而在于积极地经营风险和管理风险，并通过风险管理创造价值

;4、合规风险管理;《商业银行合规风险管理指引》;4、合规风险管理;4、合规风险管理;4、合规风险管理;合规的实质——规的执行;PART;1、合规管理组织体系;;

;由各级行的其它部门按月向本级行合规管理部门提交本部门合规情况报告

分（支）行的合规管理部门汇总各部门的情况后，撰写合规工作整体情况报告

报告的内容应当包括但不局限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已经识别的违规事件和合规缺陷、已经采取或者建议采取的纠正措施等等。该报告应当采取双线报告制，即按季度直接向总行法律合规部报告的同时，向所在分（支）行行长和主管行长报告;4、合规管理运行体系;;PART;员工（直接义务人）

各前后台业务部门（直接义务人）

管理层（最终义务人及合规文化建设的重要参与者）;2、合规风险点的收集与预警;2、合规风险点的收集与预警;3、合规从我做起;3、合规从我做起;.;谢谢观看;XX机械公司

20XX年7月;一、为什么要加强合规管理

二、有关概念

三、合规