2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题).docx

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）

单选题（共45题）

1、《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。

A.市场风险

B.投资风险放大

C.政策风险

D.违约风险

【答案】B

2、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

【答案】C

3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

4、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】C

5、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。

A.①②④⑤

B.②③⑤

C.①②③④

D.②③④⑤

【答案】D

6、（）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

A.控股股东

B.实际控制人

C.控股股东、实际控制人

D.以上都不是

【答案】C

7、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《行政和解试点实施办法》

【答案】B

8、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。

A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】A

9、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①④

【答案】B

10、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

11、(2018年真题)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

12、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（）、风险控制等制度。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

13、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）

A.有利于保护基金管理人的合法权益

B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

C.有利于保障基金财产的安全

D.有利于维护基金财产的独立性

【答案】A

14、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】C

15、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】D

16、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.利益保证承诺

【答案】D

17、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】C

18、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。

A.承诺最低收益

B.保证按照诚实信用原则管理基金财产

C.保证为其最大利益管理基金财产

D.保证公平对待所管理的不同基金财产

【答案】A

19、下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有（）。

A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

B.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

C.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日