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广东省地方标准

《知识产权尽职调查服务指南（报批稿）》

编制说明

标准编制组

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《知识产权尽职调查服务指南（报批稿）》编制说明

一、标准制定的必要性和意义

知识产权尽职调查因能帮助投资方快速全面地了解目标企业知识产权信息，降低投资风险而日益受到人们的重视。在国内外企业IPO申请、企业重组、并购、融资、知识产权定向收购等领域，专业的知识产权尽职调查均为必经的法律调查程序。国外已发展了较为成熟的知识产权尽职调查体系，国内的知识产权尽职调查则还处于不断发展中，大多停留在知识产权权属、法律状态等方面的调查，对于知识产权风险纠纷等全面、深入分析则不够完善，致使部分企业上市、重组等商事计划因知识产权问题而失败。然国家现大力支持高科技企业融资发展，并于2019年设立了上交所科创板，但因现行尽职调查服务难以满足市场需求，仅2020年国内科创板就累计发布了52份专利涉诉公告。不同于普通尽职调查，企业上市、重组、并购知识产权尽职调查工作涉及无形资产核算、核心知识产权稳定性、转让许可及生产经营各环节风险分析，需法律、财务、技术等人员参与，综合能力要求高，故需对企业上市、重组、并购知识产权尽职调查服务进行统一规范。

为满足市场发展需要，国家先后发布《国务院关于新形式下加快知识产权强国建设的若干意见》、《关于发展涉外

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法律服务业的意见》、《2017年深入实施国家知识产权战略加快建设知识产权强国推进计划》等文件，要求制定并推行知识产权尽职调查指南，开展风险评估、防范与控制，为企业提供全方位、高品质知识产权法律服务。2021年，国资委与国家知识产权局联合发布《关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意见》，要求在高端人才引进、技术合作、企业并购等重大经营活动中全面开展知识产权尽职调查。2022年，国家知识产权局等17部门发布《关于加快推动知识产权服务业高质量发展的意见》，文件中提到“鼓励拓展企业并购、重组、清算、投融资等商业活动中的知识产权法律服务，加强知识产权尽职调查服务，研究制定创业投资的知识产权尽职调查指引，更好为知识产权创新创业提供支持。”国家政策文件的不断出台为标准的研制提供了政策指引。作为我国的经济大省，广东省内的高新技术企业多、上市等需求大，对知识产权的尽职调查服务需求迫切，政府也通过资金资助等方式鼓励知识产权服务机构开展相关工作，助力科创企业成功上市。

因此，研制《知识产权尽职调查服务指南》，是落实国家和省政府相关决策的重要措施，对指导我省知识产权服务机构科学开展知识产权尽职调查工作、规范服务流程、促进行业发展，以及为企业特别是科创企业在筹备上市、重组、

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并购活动中有效防控知识产权风险提供重要参考，具有重大意义。

二、工作简况

（一）任务来源

本项目来源于广东省市场监督管理局《关于批准下达2021第二批广东省地方标准制修订计划项目的通知》（粤市监标准〔2022〕26号），广东省地方标准《知识产权尽职调查服务指南》（项目编号26）。

（二）标准主要编制过程

1.组建标准编制组（2022年2月）

为做好标准研制工作，2022年2月，广东省市场监督管理局组建包括深圳市标准技术研究院、北京市中伦（广州）律师事务所、华进联合专利商标代理有限公司、深圳市深标知识产权促进中心、广州三环专利商标代理有限公司等单位的专家成立标准编制组，共同开展标准研制工作。

2.标准起草过程（2022年3月-2023年8月）

（1）2022年3月-5月，标准编制组通过资料搜集，全面了解国际国内知识产权尽职调查相关政策、标准及学术信息，并根据搜集的资料编制了标准草案。2022年4月，项目标准组召开标准启动会，会上就标准草案征集各参编单位意见，对标准文本进行了修改，经过多次修改及讨论，形成了工作组讨论稿。

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（2）2022年6月-2023年4月，标准编制组就标准草案通过定向专家意见征集，就标准中涉及的重点内容进行反复确定及修改，形成了征求意见稿。2023年5月-7月，标准编制组将征求意见稿分别在业务主管单位广东省市场监督管理局官网及广东省知识产权服务标准化技术委员会官网上进行了挂网，面向社会公开征求意见，共收到23条反馈意见，其中8条无意见，采纳14条，不予采纳1条意见。

（4）2023年8月，标准编制组根据广东省标准化条例要求，修改完善了标准编制说明、标准文本格式等，形成了标准送审稿。

（5）2023年10月，标准编制组在广州召开了标准技术审查会议，对标准送审材料进行了审查，与会专家一致同意标准通过评