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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升试卷附答案

单选题（共20题）

1.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】D

2.（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。

（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。

A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训

C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露

D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理

【答案】A

3.当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。

当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。

A.0.40%

B.0.25%

C.0.50%

D.0.2%

【答案】C

4.关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。

关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。

A.降低交易成本

B.给金融市场提供流动性

C.为国有企业解决融资需求

D.对金融资产合理定价

【答案】C

5.（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体制

C.基金监管内容

D.基金监管方式

【答案】A

6.根据（）可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

根据（）可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A.投资目标

B.投资理念

C.投资对象

D.投资标的

【答案】A

7.基金管理人应当在每季结束后（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

基金管理人应当在每季结束后（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.15

B.20

C.10

D.30

【答案】A

8.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并报送临时报告。

当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并报送临时报告。

A.2

B.3

C.5

D.1

【答案】A

9.某基金销售机构在销售基金的过程中，以下行为正确的是（）

某基金销售机构在销售基金的过程中，以下行为正确的是（）

A.可以对基金销售费用实行一定的优惠

B.采取抽奖的方式进行基金销售

C.采用奖励基金的方法进行激励

D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

【答案】A

10.下列选项中，不属于风险应对措施的是（）

下列选项中，不属于风险应对措施的是（）

A.风险接受

B.风险共担

C.风险回避

D.风险评估

【答案】D

11.（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（）。

（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（）。

A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报

B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款

C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金

D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险

【答案】D

12.ETF联接基金的申购门槛为（）。

ETF联接基金的申购门槛为（）。

A.100份

B.1000份

C.10万份

D.30万份

【答案】B

13.基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在（）内选任新的基金管理人。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在（）内选任新的基金管理人。

A.3个月

B.6个月

C.六十日

D.三十日

【答案】B

14.持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。

持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

【答案】B

15.以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（）。

以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（）。

A.私人基金

B.非公开基金

C.私募