基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷包括详细解答.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。

（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。

A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额

C.处于质押状态的LOF份额

D.处于冻结状态的LOF份额

【答案】B

2.在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（）确定。

在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（）确定。

A.基金公司章程

B.基金托管协议

C.基金合同

D.基金招募说明书

【答案】C

3.（2017年真题）基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（）。

（2017年真题）基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（）。

A.召开时间

B.审议事项

C.会议形式

D.份额净值

【答案】D

4.下列属于公司型基金与契约型基金的区别是（）。

下列属于公司型基金与契约型基金的区别是（）。

A.是否上市

B.规模大小

C.法律主体资格

D.资金是否公募

【答案】C

5.基金客户个性化服务的基础是()。

基金客户个性化服务的基础是()。

A.深度挖掘客户需求

B.利用平时时常走访收集的客户营销资料

C.研究市场行情

D.揭示市场风险

【答案】A

6.（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.1997年11月27日

B.2000年10月8日

C.1998年3月27日

D.2003年10月28日

【答案】C

7.下列不属于基金售后服务的是（）。

下列不属于基金售后服务的是（）。

A.定期提供产品净值信息

B.提醒客户及时核对交易确认

C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

【答案】D

8.关于资产管理，以下表述错误的是（）。

关于资产管理，以下表述错误的是（）。

A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务

B.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值

C.从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产

D.从参与方式来看，包括委托方和受托方

【答案】C

9.基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.10

B.2

C.5

D.3

【答案】C

10.关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（）。

关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（）。

A.平衡型基金＞增长型基金＞收入型基金

B.收入型基金＞平衡型基金＞增长型基金

C.增长型基金＞平衡型基金＞收入型基金

D.平衡型基金＞收入型基金＞增长型基金

【答案】C

11.下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。

下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。

A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率

B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%

C.货币市场基金一般不收取认购费

D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式

【答案】B

12.基金投资者承担的义务，说法错误的是（）。

基金投资者承担的义务，说法错误的是（）。

A.交纳基金认购款项及规定费用

B.承担基金亏损或终止的无限责任

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

【答案】B

13.投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%,投资者应缴纳的认购金额为（）。

投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%,投资者应缴纳的认购金额为（）。

A.10万元

B.10.1万元