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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升检测卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。

基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

2.（）年3月，基金金泰、基金开元封闭式证券投资基金设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

（）年3月，基金金泰、基金开元封闭式证券投资基金设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.1993

B.1997

C.1998

D.2000

【答案】C

3.以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。

以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

【答案】B

4.根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑

A.控制活动中的不相容职务分离

B.行为监控中的特定人员分别管理

C.内部环境中经营理念和经营风格

D.事项识别中的不同管理事项的分类

【答案】A

5.（2021年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

（2021年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

A.基金的管理费率

B.基金成立以来有无违规行为的发生

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金历史规模、持仓比例

【答案】A

6.理财的目的是实现财产的（）。

理财的目的是实现财产的（）。

A.保值

B.增值

C.保值、增值

D.再投资

【答案】C

7.关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（）。

关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.II、IV

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、IV

【答案】C

8.基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。

基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。

A.20日

B.30日

C.20个工作日

D.15个工作日

【答案】C

9.(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（）。

(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（）。

A.甲劝其哥哥取消赎回申请

B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请

C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请

D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败

【答案】C

10.下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。

A.直销方式仅销售一家基金公司的产品

B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强

D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

【答案】C

11.关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。

A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项

B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

【答案】D

12.已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。

已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.主板市场

【答案】B

13.关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。

关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。

A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划