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2023-2024年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题含答案讲解

单选题（共20题）

1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

【答案】C

2.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.②④

【答案】A

3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】D

4.在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。

在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

【答案】D

5.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

【答案】C

6.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

7.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（），应予立案追诉。

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（），应予立案追诉。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④⑤

【答案】B

8.下列说法正确的是（）。

下列说法正确的是（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

9.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】B

10.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。

公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。

A.事前监督

B.事前审查

C.事后监督

D.事后审查

【答案】D

11.(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】C

12.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】C

13.下列有关《公司法》的说法，正确的是（）