基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷附带答案.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷附带答案

单选题（共20题）

1.基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】D

2.以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

【答案】D

3.在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

4.下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。

A.基金公司销售人员开发高净值个人客户

B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

C.基金公司自主开发建立电子商务平台

D.基金公司销售人员维护机构客

【答案】B

5.下列不属于基金售后服务的是（）。

下列不属于基金售后服务的是（）。

A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

B.提醒客户及时核对交易确认

C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

D.定期进行投资者回访

【答案】A

6.储蓄的特征是其（）。

储蓄的特征是其（）。

A.保值性

B.不确定性

C.高风险性

D.高回报、低风险性

【答案】A

7.（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（）。

（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（）。

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件

B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金

C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格

D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

【答案】B

8.（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

【答案】B

9.(2016年)LOF与ETF的区别不包括（）。

(2016年)LOF与ETF的区别不包括（）。

A.申购和赎回的标的不同

B.申购和赎回的场所不同

C.申购和赎回的时间不同

D.基金投资策略不同

【答案】C

10.（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（）。

（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（）。

A.成本控制

B.风险控制

C.效益控制

D.人员控制

【答案】B

11.合规独立性中，最重要的是（）。

合规独立性中，最重要的是（）。

A.以下都正确

B.机制独立性

C.问责独立性

D.部门独立性

【答案】D

12.（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.全面性原则

B.相互制约

C.健全性原则

D.独立性原则

【答案】C

13.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】C

14.(2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。

(