2024年10个针对亚太地区的合规考虑因素报告.pdfVIP

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个针对亚太地区

10的合规考虑因素

THOMSONREUTERS

°

引言

2024年对亚太地区的合规官来说将是又一个充满挑战此外，监管机构对更好的客户采取了更积极的立场

的年份，金融机构面临额外压力，需要保护客户免受，数据保护正在挑战已经在处理昨天问题的公司。

电子商务犯罪和诈骗泛滥的侵害，这些都需要消耗资在该地区对抗复杂金融犯罪、技术创新、比特币交

源。易所交易基金作为一种资产类别、气候变化风险、

不断演变的零售犯罪以及跨境产品差距方面的监管

更加复杂的人工智能（AI）的崛起将提高操作和防御决策缺口，可能会在未来五年内导致对传统监管的

的速度、精度和有效性。另一方面，犯罪分子成功地重新评估。

使用AI渗透客户的数据和账户，这发生在所有行业的

公司中，给合规团队带来更多压力，迫使他们找到解合规官员面临着理解威胁并保护其组织和客户的艰

决这些新兴威胁的办法。巨任务。为了确保韧性，及时了解信息、迅速解决

严重问题，并评估是否需要额外的资源或措施至关

合规官员在其他许多领域也有大量工作要做，包括数重要。

据保护、勒索软件、洗钱和恐怖主义融资、网络安全

、绿色洗钱、定价实践、环境、社会和治理（ESG）以下10个问题提供了一些关于出现的重要问题及其

披露、去美元化和制裁逃避。持续的地缘政治紧张局可能解决方式的指导：

势，如俄罗斯-乌克兰和以色列-哈马斯冲突，以及也

门的禁运，可能会进一步加剧全球紧张局势，带来未

知的后果。这些人类悲剧的升级、生活成本危机、较

弱的房产增长、通货膨胀和其他日益增加的担忧，都

将为国际金融部门带来不确定的时期，并给客户基础

带来财务压力。

NiallCoburn

监管情报专家

10个针对亚太地区

的合规考虑因素

确保适当的

危机管理到位

（网络、欺诈、负面媒体、制裁、高风险客户、政府和监管曝光）

1合规和风险专业人员必须为可能影响业务运营的意公司必须拥有有效的危机管理程序和策略，如果

外问题做好计划。新加坡最近的一起电子商务诈骗问题升级。以便与客户有效沟通并管理对公司业

事件，导致银行账户被清空，凸显了危机管理规划务和声誉有影响的社交媒体。