基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附有答案详解.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

【答案】C

2.（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。

（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。

A.基金定期报告

B.基金临时公告

C.基金资产净值

D.份额净值

【答案】B

3.基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A.集中交易制度

B.投资决策授权制度

C.审查制度

D.投资对象备选库制度

【答案】A

4.内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】C

5.（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。

（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。

A.证券业

B.基金业

C.银行业

D.实业

【答案】B

6.合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。

合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。

A.监察稽核部，风险管理部

B.合规部，风险部

C.后台运营部，风险管理部

D.监察稽核部，合规部

【答案】A

7.下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。

下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.积极参加基金职业道德实践

D.岗前职业道德教育

【答案】D

8.ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。

ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。

A.0.1元

B.0.01元

C.0.001元

D.0.0001元

【答案】C

9.以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。

以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。

A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查

B.资本市场不发达的国家一般实行注册制

C.核准制对基金的募集不进行实质性审查

D.注册制主要适用于新兴资本市场国家

【答案】A

10.投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

【答案】B

11.（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。

（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。

A.基金定期报告

B.基金临时公告

C.基金资产净值

D.份额净值

【答案】B

12.（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。

（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

【答案】C

13.基金估值核算是指基金（）等业务活动。

基金估值核算是指基金（）等业务活动。

A.会计核算

B.估值

C.信息披露

D.以上都是

【答案】D

14.以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。

以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。

A.承诺收益

B.承担损失

C.预测基金投资业绩

D.宣传基金公司品牌形象

【答案】D

15.（）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。

（）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。

A.主动管理主动型FOF