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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】B

2.基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内披露。

基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内披露。

A.30

B.60

C.90

D.120

【答案】C

3.“四位一体”的监管格局不包括（）。

“四位一体”的监管格局不包括（）。

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

【答案】D

4.（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【答案】A

5.关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。

关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。

A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响

B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格

D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

【答案】C

6.目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。

A.财政部

B.金融机构

C.大型工商企业

D.基金管理公司

【答案】D

7.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】C

8.下列行为中，涉及内幕交易的是（）。

下列行为中，涉及内幕交易的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

9.(2017年)关于基金客户服务的原则，下列错误的是（）。

(2017年)关于基金客户服务的原则，下列错误的是（）。

A.有效沟通

B.效率至上

C.安全第一

D.专业规范

【答案】B

10.可以根据基金所投资股票的下列（）特性对股票基金进行分类。

可以根据基金所投资股票的下列（）特性对股票基金进行分类。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.总经理

【答案】B

12.下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。

下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。

A.QDII可以融资购买证券

B.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

C.QDII可以投资贵金属凭证

D.QDII可以投资房地产抵押按揭

【答案】B

13.基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

【答案】C

14.关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。

关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。

A.不同基金的资产分别核算

B.重要业务部门和岗位物理隔离

C.基金会计担任公司会计

D.基金资产和公司资产独立运作

【答案】C

15.根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。

根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.公司债券

【答案】D

16.封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

A.投资本人

B.基金管理人

C.基金发售人

D.基金代销机构

【答案】B

17.