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2023年证券从业之金融市场基础知识练习题库附有答案详解

单选题（共20题）

1.《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。

《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

2.集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

A.2个（含）以上、10个（含）以下

B.2个（含）以上、8个（含）以下

C.3个（含）以上、8个（含）以下

D.3个（含）以上、10个（含）以下

【答案】A

3.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。

以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

4.储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。

储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.财政部

D.发改委

【答案】C

5.金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。

金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。

A.—级市场二级市场

B.债权市场权益市场

C.证券市场非证券金融市场

D.交易所市场场外交易市场

【答案】D

6.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

7.证券公司开展自营业务，要求建立（）。

证券公司开展自营业务，要求建立（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8.标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。

A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

【答案】A

9.我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。

我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。

A.2009

B.2010

C.2011

D.2012

【答案】A

10.以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。

以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。

A.不合规、不称职

B.诚信专业、遵规守法

C.违法违规

D.虚造业务、谎报数据

【答案】B

11.下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。

下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。

A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上

B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式

C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上

D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管

【答案】C

12.以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。

以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。

A.普通股—优先股—超级表决权股

B.“金股”—优先股—超级表决权股

C.普通股—超级表决权股—优先股

D.优先股—普通股—“金股”

【答案】D

13.各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。

各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】A

14.下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。

下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

15.一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。

一般来说，中央银行的主要职能可概括为