基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附答案.docxVIP

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附答案

单选题（共20题）

1.下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是()

下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是()

A.股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

B.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

C.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

D.基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品

【答案】A

2.新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（）将注销该基金管理人的登记。

新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（）将注销该基金管理人的登记。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.交易所

【答案】A

3.（2017年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。

（2017年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。

A.独立运作

B.共同监督

C.由管理人支配

D.第三方机构依法托管

【答案】D

4.私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

A.总经理

B.董事长

C.投资总监

D.合规风控负责人

【答案】C

5.基金的信息披露的作用不包括

基金的信息披露的作用不包括

A.有利于基金投资者作出理性判断

B.有利于防范利益输送与利益冲突

C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

D.有利于提高基金收益

【答案】D

6.（2017年真题）我国第一支公司型创业投资基金是（）。

（2017年真题）我国第一支公司型创业投资基金是（）。

A.金沙江创业投资基金

B.上海市创业投资引导基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.深圳市创业投资基金

【答案】C

7.基金估值用公式可表示为（）。

基金估值用公式可表示为（）。

A.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值

B.基金资产净值=项目价值总和-基金费用等负债

C.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债

D.基金资产净值=全部资产价值-基金费用等负债

【答案】C

8.基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。

基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。

A.4个月内

B.5个月内

C.6个月内

D.3个月内

【答案】A

9.关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法正确的是（）。

关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法正确的是（）。

A.只能以参股和跟进投资，但不能以融资担保的方式

B.只能以参股的方式

C.只能以跟进投资的方式

D.可以以参股、跟进投资和融资担保的方式

【答案】D

10.某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为20％，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计8．5亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为10．8亿元，则持有F公司的股权估值为（）亿元。

某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为20％，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计8．5亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为10．8亿元，则持有F公司的股权估值为（）亿元。

A.0.2

B.0.34

C.0.46

D.0.68

【答案】C

11.公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向（）备案。

公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向（）备案。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券投资基金业协会

C.工商管理机关

D.国务院

【答案】B

12.（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。

（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合