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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升练习题包括详细解答

单选题（共20题）

1.公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.20日，45日

B.20日，60日

C.30日，60日

D.30日，45日

【答案】D

2.基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是（）

基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是（）

A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C.基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

【答案】C

3.以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（）

以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（）

A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户

C.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中谋取利益

D.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额

【答案】B

4.下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）

下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）

A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理

D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚

【答案】D

5.股权投资基金在与目标企业签订排他性条新，股权投资基金有权（）。

股权投资基金在与目标企业签订排他性条新，股权投资基金有权（）。

A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触

B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争职位

C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券

D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权

【答案】A

6.有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）

有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）

A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行

B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，可以免除旅行风险提醒义务

C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行

D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

【答案】A

7.（2016年真题）基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（）

（2016年真题）基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（）

A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额

B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户

C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户

D.因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购

【答案】A

8.（2017年真题）（）是合格投资者的核心要素。

（2017年真题）（）是合格投资者的核心要素。

A.风险识别能力和承担能力

B.拥有的资产规模

C.收入水平

D.最低投资限额

【答案】A

9.（2020年真题）其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）

（2020年真题）其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）

A.基金货币资金的减少

B.基金应承担的管理费的增加

C.基金应承担的负债的增加

D.基金已投项目的公允价值的增加

【答案】D

10.(2017年)按照资金性质，股权投资基金可以分为（）。

(2017年)按照资金性质，股权投资基金可以分为（）。

A.并购基金和创业基金

B.公司型基金和合伙型基金

C.人民币基金和外币基金

D.母基金和子基金

【答案】C

11.（2020年真题）股权投资基金的组织形式主要分