- 1、本文档共13页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附有答案详解
单选题(共20题)
1.(2019年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动。
(2019年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券
B.股票
C.期货
D.基金
【答案】C
2.按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定,在下列活动中,属于慈善组织可以开展的投资活动的是()。
按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定,在下列活动中,属于慈善组织可以开展的投资活动的是()。
A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品
B.直接购买商品及金融衍生品类产品
C.直接投资二级市场股票的
D.投资人身保险产品
【答案】A
3.在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】D
4.证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是()。
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是()。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保
【答案】B
5.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是()。
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是()。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
【答案】B
6.合格境外机构投资者的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的(??)。
合格境外机构投资者的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的(??)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
【答案】D
7.资产价格传导机制的q值定义为()。
资产价格传导机制的q值定义为()。
A.企业的账面价值和资产重置成本之比
B.企业的市场价值和资产重置成本之比
C.企业的市场价值和企业的账面价值之比
D.企业的账面价值和企业股权价值之比
【答案】B
8.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份,不属于此类股份的有()
无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份,不属于此类股份的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
9.我国证券交易所现行竞价方式有()
我国证券交易所现行竞价方式有()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
10.募集机构不得通过下列()媒介渠道推介私募基金。
募集机构不得通过下列()媒介渠道推介私募基金。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
11.下列属于短期金融资产市场的是().
下列属于短期金融资产市场的是().
A.股票市场
B.货币市场
C.债券市场
D.资本市场
【答案】B
12.《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】A
13.关于资本的功能说法
您可能关注的文档
- 2023年检验类之临床医学检验技术(士)模拟题库和答案.docx
- 2023年中药学类之中药学(中级)考前冲刺检测卷附答案.docx
- 2022-2023年军队文职人员招聘之军队文职公共科目通关练习试题提供答案解析.docx
- 2022-2023年一级注册建筑师之建筑经济、施工与设计业务管理检测卷包含答案.docx
- 2022-2023年注册消防工程师之消防技术综合能力练习题库包含答案.docx
- 2022-2023年执业药师之药事管理与法规通关模拟卷附带答案.docx
- 初级银行从业资格之初级个人贷款检测卷和答案.docx
- 2022-2023年注册会计师之注会公司战略与风险管理考前冲刺练习试题附有答案详解.docx
- 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺练习试题含答案讲解.docx
- 2023年中药学类之中药学(师)考前冲刺训练试卷包括详细解答.docx
- 广东省广州市白云区2022-2023学年高二上学期期末考试语文试卷(含解析).docx
- 2024年山东省烟台市中考语文试题(原卷版+解析版).docx
- 河南省新乡市辉县市2023-2024学年八年级下学期6月期末英语试题(含答案).docx
- 2024年中考英语复习全册仁爱版单词表默写版(英汉+汉英).docx
- 2024年初高英语考点差异及衔接之特殊句式(原卷版+解析版).docx
- 汉寿县第一中学2023-2024学年高二下学期期末考试英语试卷(含答案).docx
- 2024年初高英语考点差异及衔接之阅读理解(原卷版+解析版).docx
- 2023-2024学年小升初英语专项练习:介词(含答案).docx
- 2024年湖北省部分地区中考模拟考冲刺作文专题 审题立意(学案)(含指导及范文).docx
- 2023-2024学年语文六年级下册小升初毕业模拟质量检测卷(有答案).docx
最近下载
- 在线考试系统流程图参照.pdf VIP
- 2023年中小学教师高级职称专业水平能力试题库及答案(通用版).pdf
- NB∕T 10618-2021 在役乙烯裂解炉辐射段炉管检验、评估与维护导则.pdf
- 第三单元商业贸易与日常生活综合复习训练 高二上学期历史统编版(2019)选择性必修二.docx VIP
- 小区物业服务投标方案.docx
- 为中华之崛起而读书(完整版)(完美版).pptx
- 幼儿园小班美术《甜甜的西瓜》 课件.pptx
- 2023年护理考试-护理学(副高)考试历年真题荟萃带答案.docx
- 2024云南新华书店集团限公司公开招聘34人公开引进高层次人才和急需紧缺人才笔试参考题库(共500题)答案详解版.docx
- 【美术课件】过山车.pptx
文档评论(0)