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2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合提升模拟考试试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券投资分析的目的在于（）

证券投资分析的目的在于（）

A.II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】D

2.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A.公司账户

B.证券投资顾问人员个人名义

C.投资顾问妻子

D.投资顾问父母

【答案】A

3.个人生命周期可以分为（）。

个人生命周期可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

4.在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。

在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

5.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A.2

B.1

C.10

D.3

【答案】B

6.市场风险中的期权性风险存在于（）中。

市场风险中的期权性风险存在于（）中。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7.下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。

下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

8.波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。

波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

9.货币时间价值的影响因素不包括（）。

货币时间价值的影响因素不包括（）。

A.时间

B.收益率或通货膨胀率

C.单利与复利

D.本金

【答案】D

10.可转换证券的价值分为（）。

可转换证券的价值分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

11.简单型消极投资策略的优点是（）。

简单型消极投资策略的优点是（）。

A.放弃从市场环境变化中获利的可能

B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C.交易成本和管理费用最小化

D.收益的最小化

【答案】C

12.行业轮动的驱动因素包括（）。

行业轮动的驱动因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13.下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。

下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

14.久期是（）。

久期是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15.下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。

下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

16.趋势线的确认条件包括（）。

趋势线的确认条件包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

17.确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。

确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

18.下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。

下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

19.下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

20.风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）

风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A