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证券业从业资格考试
《证券交易》辅导课;第一章证券交易概述;第一节
证券交易的概念和基本要素;;;;;;;;;;第二节
证券交易程序和交易机制;;;第三节
证券交易所的会员和席位;;;第二章证券经纪业务;第一节
证券经纪业务的含义和特点;;;;;第二节
证券账户管理、证券登
记、证券托管与存管;;〔一〕证券账户的种类;;;;;;;;;;;;;;;;;;;第三节委托买卖;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;第四节竞价与成交;;;;;;;;;;;;;;;;第五节
特别交易规定和交易事项
;;;;;;;;;;;;;;;;;;第六节
交易信息和交易行为
的监督与管理;;;;;;;;第七节
证券经纪业务的
内部控制与操作规范;;第八节
证券经纪业务的风险及其防范;;;;第三章
经纪业务相关事项;第一节股票网上发行;;;;;;;;第二节
分红派息、配股及
股东大会网络投票;;;;;;;第三节
基金、权证和转债的相关操作;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;第四节代办股份转让;;;;;;;第五节
期货交易交易的中间介绍;;;;;;;第四章
证券自营业务;第一节
证券自营业务的含义与特点;;;;;;第二节
证券公司证券自营业务管理;;;;第三节
证券自营业务的禁止行为;;第四节
证券自营业务的
监管和法律责任;;;第五章
资产管理业务;第一节
资产管理业务的
含义、种类及业务资格;;;;;第二节
资产管理业务的基本要求;;;;;;;;第三节
定向资产管理业务;;;;第四节
集合资产管理业务;;;第五节
资产管理业务的
禁止行为与风险控制;;第五节
资产管理业务的
监管和法律责任;;第六章融资融券业务;第一节
融资融券业务的含义及资格管理;;;第二节融资融券业务的管理;;;;;;;;;;第三??
融资融券业务的风险及其控制;;第四节
融资融券业务的监管和法律责任;;;第七章债券回购交易;第一节债券质押式回购交易;;;;;;;;;;第二节债券买断式回购交易;;;;;;;;;;;;第八章清算与交收;第一节清算与交收的含义;;;;;;;;第二节
我国A股、基金、债券
等品种的清算与交收;;;;;;第三节我国B股的清算与交收;;;第四节
我国债券回购交易的清算与交收;;;第五节
我国交易型开放式指
数基金的清算与交收;;;第六节我国权证的清算与交收;;;第七节
融资融券业务的清算与交收;;第八节
证券营业部与投资
者之间的资金结算;;复习要点;辅导课结束
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