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6月全国证券从业《基础知识》押题试卷及答案

2015年6月全国证券从业《基础知识》模拟试卷及答案解析

一、单项选择题

1.证券市场的两大基石与核心品种是（）。

A.股票与基金证券

B.债券与金融期货

C.股票与债券

D.基金证券与金融期货

2.中央银行通过公开市场操作作为货币政策工具，通过买卖（）来调节货币供应量，以实施宏观经济调控。

A.金融债券或公司债券

B.公司债券或政府机构债券

C.政府债券或政府机构债券

D.政府债券或金融债券

3.关于我国社保基金的描述，以下哪项是不正确的？

A.主要由两部分构成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B.投资领域包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

C.全国社会保障基金理事会直接管理的社保基金，其投资范围限于银行存款及在一级市场购买国债

D.社会保障基金委托给单一社保基金投资管理人的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

4.在证券市场中扮演中介角色的机构是（）以及其他的证券服务机构，这两者通常被合称为证券中介机构。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券业协会

D.证券交易所

5.1602年，世界上第一个股票交易所诞生于（）。

A.英国伦敦

B.美国纽约

C.美国华盛顿

D.荷兰阿姆斯特丹

二、多项选择题

1.证券是指（）。

A.记录并代表一定权利的法律凭证

B.证明持有者身份和权利的凭证

C.用以证明或设定权利的书面凭证

D.证明持有人或第三者有权获得该证券所代表的特定权益的凭证

2.近年来，全球主要市场纷纷推出（）交易，使得开放式基金也能在交易所市场进行挂牌交易。

A.衍生证券投资基金

B.股票基金

C.上市开放式基金

D.交易所交易基金

3.理论上，投资者对风险的态度可以分为（）。

A.风险偏好型

B.风险中立型

C.风险回避型

D.风险追逐型

4.在全球经济一体化的背景下，国际资本流动日益频繁且影响深远，最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。这一趋势具体体现在（）。

A.从证券市场运行层面看，全球资本市场的相关性显著增强

B.从投资者层面看，全球资产配置成为趋势，个人投资者可轻松通过互联网实现跨境投资

C.从市场组织结构层面看，交易所间的跨国合并或合作案例屡见不鲜，场外市场也在跨国并购等活动的推动下逐渐融合

D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市及多市场同时上市的公司数量和发行规模不断扩大

5.根据我国对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内对外开放的主要内容包括（）。

A.允许外国机构成立合资公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

B.外国证券机构驻华代表处可成为所有中国证券交易所的特别会员

C.加入后3年内，允许外国证券公司成立合资公司，外资比例不超过1/2

D.外国证券机构可直接从事B股交易，无需中方中介

参考答案及解析：

一、单项选择题

1.C

【解析】股票与债券是证券市场最基础且主要的两大品种。

2.D

【解析】中央银行通过买卖政府债券或金融债券，实施公开市场操作，以此来调控货币供应量。

3.D

【解析】社会保障基金委托给单一社保基金投资管理人的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。

4.B

【解析】证券公司与其他证券服务机构在证券市场中扮演中介角色，二者合称为证券中介机构。

5.D

【解析】1602年，荷兰阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

二、多项选择题

1.ACD

【解析】证券是记录并代表一定权利的法律凭证，用以证明或设定权利，并证明持有人或第三者有权获得特定权益。

2.CD

【解析】交易所交易基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）的推出，使得开放式基金能够在交易所市场挂牌交易。

3.ABC

【解析】理论上，投资者对风险的态度可分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。

4.ABCD

【解析】本题考查证券市场一体化趋势，具体表现为ABCD所述。

5.ABD

【解析】加入后3年内，允许外国证券公司成立合资公司，外资比例不超过1/3，故选项C错误。