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- 2024-05-19 发布于山东
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文档内容标题2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案内容申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件关于证券投资顾问业务管理的基本要求证券公司未按照规定存放管理客户的交易结算资金委托资金和客户担保账户内的资金证券，违法获利1万元应处1万元罚款欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任违反《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测
试卷A卷附答案
单选题（共45题）
1、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法
中，错误的是（）。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件
【答案】A
2、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
3、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保
账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（）万元罚款。
A.1
B.5
C.60
D.100
【答案】B
4、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法
律责任中，错误的有（）。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚
未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已
经发行
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