2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范真题精选附答案

单选题（共30题）

1、关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指

引（试行）》，以下说法正确的是（）。

A.C2为风险承受能力最低的类型

B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失

C.没有风险意识度的投资者类型为C4

D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

【答案】D

2、按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市

场、外汇市场、黄金市场等。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交易方式

D.交割期限

【答案】B

3、(2016年)合规独立性中，（）的独立性最为重要

A.部门

B.机制

C.人员

D.问责

【答案】A

4、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述

错误的是（）

A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的

B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理

D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考

【答案】D

5、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销

售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违

反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（）。

A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的

交易活动

C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

D.泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】B

6、（2020年真题）某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，

触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。

A.接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理

B.接受10亿元赎回申请

C.暂停接受赎回申请

D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理

【答案】C

7、关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。

A.具有法人资格

B.设有董事会

C.自行经营与管理基金资产

D.依据投资公司章程营运基金

【答案】C

8、下列关于基金份额发售的说法，错误的是（）。

A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理

B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件

C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户

D.募集期限一般不得超过6个月

【答案】D

9、(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是

（）。

A.股票筹集资金主要投向实业领域

B.基金、股票和债券都是直接投资工具

C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品

D.债券筹集资金主要投向实业领域

【答案】B

10、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照（）有关

要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。

A.《支付机构客户备付金存管办法》

B.《支付机构预付卡业务管理办法》

C.《支付机构网络支付业务管理办法》

D.《非银行支付机构网络支付业务管理办法》

【答案】A

11、我国上海、深圳证券交易所属于()。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

【答案】A

12、开放式基金所特有的风险是（）。

A.合规风险

B.巨额赎回风险

C.技术风险

D.基金自身的管理风险

【答案】B

13、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。

A.商业银行

B.登记公司

C.证券公司

D.保险公司

【答案】B

14、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募

集。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】C

15、()是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】D

16、(2016年)基