2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷包含答案.docx

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷包含答案

单选题（共20题）

1.在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。

A.资产分离制度

B.岗位分离制度

C.重要业务部门和岗位的物理隔离

D.以上都正确

【答案】D

2.（2016年真题）基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。

（2016年真题）基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。

A.销售人员的行为

B.社会关系

C.奖惩情况

D.诚信记录

【答案】B

3.投资合规性风险是指基金管理人（）