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2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分

题库(考点梳理)

单选题（共45题）

1、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）

A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还

B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担

D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司

继承

【答案】C

2、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订

书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】C

3、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，

恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利

益、社会共同利益和他人合法权益。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】D

4、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正

确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案

追诉

B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立

案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案

追诉

【答案】C

5、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司

最近（）年的财务会计报告。?

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

6、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一

的，应予立案追诉（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】D

7、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有

()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

8、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规

和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试

合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

【答案】C

9、《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.法律

B.部门规章

C.自律管理规则

D.行政法规

【答案】B

10、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万

元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚

款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】A

11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人

共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日

内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，

并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】A

12、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】A

13、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司

报