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2021-2022年证券从业之金融市场基础知识综合练习

试卷A卷附答案

单选题（共50题）

1、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。

A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额

B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币

50万元

C.个人投资者需参与证券交易12个月以上

D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券

【答案】B

2、以下不属于我国基金监管的目标的是（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】C

3、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在

诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（）

A.高成长板块上市

B.高级上市

C.标准上市

D.低成长板块上市

【答案】D

4、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给

中国人民银行。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

5、公募债券的特点有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券

金融公司应提取的准备金为（）万元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4

【答案】B

7、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（）。

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

8、证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并

上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间

的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确

性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

9、地方政府专项债券的规模（）。

A.自行决定

B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模

C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模

D.不得超过国务院确定的本地区债券规模

【答案】C

10、以下关于基本分析法的描述，错误的是（）。

A.基本分析法又被称为基本面分析法

B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基

本原理

C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动

D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

【答案】C

11、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为

（）。

A.0.5

B.1

C.2

D.4

【答案】C

12、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，

说的是金融期货的主要交易制度中的（）。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.结算所和无负债结算制度

【答案】B

13、（2019年真题）1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因

有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

14、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行

费用等因素综合考虑

【答案】D

15、证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

16、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（