2020年基金从业资格考试基金法律法规真题(第688套) .pdfVIP

2020年基金从业资格考试基金法律法规真题答案

1．1879年，英国公布(A)，使投资基金脱离了原来的契约形态，

发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾

问法》D．《投资公司法》

2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是(C)。

A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关

系

3．开放式基金的买卖价格以(C)为基础。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份

额总额

4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是(A)。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托

管人

5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基

金组成的基金称为(B)。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位

6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，(B)以上的基金资产

投资于股票的为股票基金。

A．50%B．60%C．70%D．80%

7．个别证券特有的风险是(C)。

A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险

8．QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超

过基金、集合计划资产净值的(C)。

A．5%B．8%C．10%D．20%

9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达

到(B)人以上。

A．100B．200C．500D．1000

10．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为(A)。

A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制

11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的

(C)。A．1%B．2%C．5%D．8%

12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(D)。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现

金替代

13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确

的是(A)。

A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会

计年度，公司治理健全

C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违

规行为受到行政处罚或者刑事处罚

14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括(D)。

A．产品线的长度B．产品线的宽度C．产品线的深度D．产品线

的高度

15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(A)。

A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察

稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员

会和监督员的检查、监督、控制和指导

16．开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是(C)。

A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基

金终止阶段

17．增发新股的资金清算属于(C)。

A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算

C．场外资金清算D．场内资金清算

18．托管人内部控制的基础是(A)。A．环境控制B．风险评估C．控

制活动D．信息沟通

19．基金销售的(D)反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理

的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的

要求。A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性

20．基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在

扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财

产。(B)A．10%．25%B．5%，25%C．10%，30%D．5%，30%

21．营销组合四大要素不包括(D)。

A．产品B．费率C．促销D．售后服务

22．销售业务流程控制的内容不包括(B)。

A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系

C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准

23．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他

基金的过往业绩，但基金合同生效不足(A)个月的除外。A．6B．9C．12

D．15

24．(C)定期评估基金