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证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺检测卷

单选题（共20题）

1.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A.一万以上五万以下

B.五万以上十万以下

C.五万以上二十万以下

D.一万以上十万以下

【答案】D

2.证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。

证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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